為了進一步推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，突出源頭預(yù)防，加大對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，切實增強各級領(lǐng)導(dǎo)干部和各崗位人員的責任意識和廉潔從業(yè)意識，按照集團總體安排，公司把開展廉潔風(fēng)險防控管理工作作為2013年黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點，現(xiàn)制定如下實施方案。
一、總體要求
以黨的十八大提出的反腐倡廉建設(shè)理論思想為指導(dǎo)，按照集團公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會和公司“三會”總體部署，以規(guī)范權(quán)力運行為核心，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，以監(jiān)督制約為手段，圍繞“人、財、物、事”等方面權(quán)力的運行和監(jiān)督制約，著力構(gòu)建權(quán)力運行前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機結(jié)合的廉潔風(fēng)險防控機制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，為建設(shè)富裕文明和諧美麗新礦區(qū)保駕護航。
二、工作內(nèi)容
各單位、各部門黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為本單位（部門）廉潔風(fēng)險防控管理機制建設(shè)的第一責任人，要認真分析重點領(lǐng)域、重要部門、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的權(quán)力點，編制權(quán)力運行流程，建立相應(yīng)的防控制度和監(jiān)督體系，形成具有銅煤特色的崗位廉潔風(fēng)險防控管理機制。
1、查找崗位風(fēng)險點。突出重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，通過單位（部門）自己找、群眾幫助提、組織開會審等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面深入地查找各單位（部門）在班子建設(shè)、重大決策、工程項目及監(jiān)督環(huán)節(jié)中履行職責的廉潔風(fēng)險點。一是查找決策環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點。查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險點。二是重要工程事項的廉潔風(fēng)險點。查找招投標、工程專業(yè)分包與結(jié)算、大宗物資（設(shè)備）采購、安全施工等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險問題。三是查找重要崗位的廉潔風(fēng)險點。查找重要崗位人員在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉潔風(fēng)險點。四是查找監(jiān)督環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點。查找監(jiān)督機構(gòu)在履行職責、實施督辦、動態(tài)糾錯和重大事項監(jiān)督等方面容易發(fā)生監(jiān)督不到位或不作為、亂作為的廉潔風(fēng)險點。各單位（部門）負責人及重點崗位管理人員要認真查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機制和工作環(huán)境等幾個方面可能發(fā)生不廉潔行為的風(fēng)險點。各單位（部門）要認真填寫銅川礦業(yè)公司崗位廉潔風(fēng)險點查找表，經(jīng)本單位紀檢部門審核后上報礦業(yè)公司紀委備查。
2、確定風(fēng)險等級。各級紀檢監(jiān)察部門要對查找到的崗位廉潔風(fēng)險點進行綜合分析，根據(jù)可能發(fā)生風(fēng)險的高低程度及造成的后果進行等級分析評定，確定風(fēng)險等級，明確風(fēng)險責任。風(fēng)險等級確定的范圍是：造成嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重失職、瀆職，被組織處理、黨紀政紀處分的并可能被司法機關(guān)追究刑事責任的為一級;造成一般違規(guī)違紀行為，失職、瀆職，可能受到企業(yè)內(nèi)部責任追究、組織處理或黨紀政紀處分的為二級;造成輕微違規(guī)違紀行為，或雖未違規(guī)但對單位形象造成不良影響，可能受到內(nèi)部責任追究，被通報批評、誡勉談話的為三級。
3、制定風(fēng)險防范措施。一是加強廉潔從業(yè)教育。通過開展宗旨教育、黨性黨風(fēng)黨紀教育、法制教育、誠信教育、警示教育等活動，不斷增強干部職工廉潔從業(yè)意識。二是建立防控管理工作措施。根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負責，形成風(fēng)險防范內(nèi)容和范圍、履行崗位職責義務(wù)和責任、預(yù)警和處罰等工作網(wǎng)絡(luò)。三是推進制度建設(shè)。有針對性地制訂決策、執(zhí)行、監(jiān)督、預(yù)警及處罰四個配套制度及申請決策表、執(zhí)行反饋意見表、監(jiān)督建議表、預(yù)警提示表，使風(fēng)險防控管理工作更加嚴密有效，做到防患于未然。四是實施責任追究。對發(fā)生違規(guī)違紀違法行為實施處罰，追究責任人的責任。
4、建立動態(tài)糾錯制度。一是建立自查報告制度，針對權(quán)力運行不同時期存在的風(fēng)險問題，各單位（部門）每階段組織進行一次自查糾錯，形成書面材料上報公司紀委。二是建立崗位廉潔風(fēng)險防控管理動態(tài)檢查制度，各單位紀檢監(jiān)察部門要組織有關(guān)人員，對權(quán)力運行中的風(fēng)險點進行動態(tài)檢查糾錯，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時糾錯、補救，確保防止風(fēng)險發(fā)生。
5、完善考核評價機制。要將廉潔風(fēng)險防控管理工作納入本單位（部門）2013年黨風(fēng)廉政建設(shè)目標責任考核內(nèi)容之中，加強日?？己耍皶r了解和掌握潛在風(fēng)險，積極糾正并化解風(fēng)險。要根據(jù)工作職能的調(diào)整及時修訂完善風(fēng)險防控措施。
三、方法步驟
各單位（部門）要按照突出重點、整體推進、務(wù)求實效的總體要求，合理安排，穩(wěn)步推進廉潔風(fēng)險防控管理工作：
（一）動員準備、制定實施方案階段(2月1日——3月1日)。建立組織機構(gòu)，制訂工作方案，召開專題會議，落實相關(guān)責任。
（二）查找風(fēng)險點、制定措施階段(3月1日—6月30日)。
1、個人自查(3月1日—3月30日)。結(jié)合崗位職責，采取自己查、職工幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審四個程序，認真查擺和分析個人在履行職責過程中存在的風(fēng)險點。
2、單位（部門）自查(4月1日—5月1日)。在個人自查的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實際，組織職工廣泛討論，查找出切合單位（部門）實際的崗位風(fēng)險點。
3、評估審查(5月1日—5月30日)。在個人、單位（部門）自查的基礎(chǔ)上，由各單位（部門）召開班子（部門全體人員）會議，對風(fēng)險點進行最后確認，對風(fēng)險程度、防范措施、預(yù)警和處罰進行最后評估。
4、風(fēng)險提示(6月1日—6月30日)。由本單位（部門）對風(fēng)險防控評估確定的工作流程、風(fēng)險提示和風(fēng)險等級，以單位的形式進行公示，便于職工監(jiān)督。各單位要將副處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部和本單位的廉潔風(fēng)險點上報礦業(yè)公司紀委。
（三）完善防控機制階段(7月1日—10月30日)。針對公司各崗位摸查出的廉潔風(fēng)險點，通過梳理崗位職權(quán)，規(guī)范程序，健全相關(guān)制度，促進決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、管理權(quán)規(guī)范運行，使權(quán)力配置科學(xué)、運行公開、行使合規(guī)、監(jiān)督到位。各級紀檢監(jiān)察部門要督導(dǎo)本單位（部門）認真查找工作中存在的問題與不足，及時總結(jié)經(jīng)驗，不斷完善崗位廉潔風(fēng)險防控管理體系。
四、組織機構(gòu)
為進一步加強崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保廉潔風(fēng)險防控管理工作扎實有效地開展，公司成立由黨委書記、總經(jīng)理任組長，公司黨委副書記紀委書記任副組長，機關(guān)各部室、所屬各單位黨政主要負責人為成員的廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司紀委，紀委副書記任辦公室主任，負責日常工作。
五、工作要求
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位（部門）要高度重視，進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，排除一切困難和干擾，把開展崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作作為2013年一項重要的政治任務(wù)，列入重要議事日程，周密部署，認真實施，確保每一階段工作任務(wù)圓滿完成。
（二）抓好責任落實。公司各級班子成員要切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風(fēng)險、落實階段防控工作任務(wù)。各單位（部門）要確定專人負責，按階段及時進行總結(jié)上報，確保此項工作順利推進。
（三）注重工作實效。各單位（部門）要按照既定工作安排，穩(wěn)步推進，扎實完成每一階段工作任務(wù)，做好各階段各環(huán)節(jié)的銜接，構(gòu)建符合自身實際的崗位廉潔風(fēng)險防控管理機制。
(四)強化檢查考核。要強化對開展崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作各個階段任務(wù)落實情況的監(jiān)督檢查，確保崗位廉潔風(fēng)險防控管理工作順利開展。要防止形式主義、走過程，對工作進展緩慢，完不成各個階段工作任務(wù)的，將嚴肅責任追究。
